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Formación en Sistema de Gestión Compliance
03 de Abril

¿Qué es Compliance?

En nuestro país es una función que comenzó con fuerza hace ya varios años en dos sectores ampliamente regulados como son el sector financiero y farmacéutico. Sin embargo, tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que introdujo en España la responsabilidad penal de la persona jurídica, y posteriormente con la nueva reforma  el  1 de julio de 2015 y la nueva circular 1/2016, se ha puesto el foco en esta función de cumplimiento que gestiona el tipo de riesgo al que se ha aludido.

¿Cuáles son los beneficios de un sistema de gestión de compliance?

Los beneficios del compliance son diversos para aquellas organizaciones que deciden implementar un sistema de gestión de cumplimiento normativo, en función del alcance de su sistema y de los tipos de riesgos a considerar, ya sean penales, tributarios, operacionales, reputacionales, laborales, etc.

Dentro de los marcos internacionales, nos encontramos con distintos estándares que sirven de guía y ayudan a las organizaciones a poder implementar sus modelos de compliance y, a su vez, certificarlos, cosa que otorga una garantía adicional.

Veamos entonces algunos de los beneficios que comporta la implementación de un sistema de gestión compliance:

VENTAJAS PARALA ORGANIZACIÓN

• Reducción o eliminación de la responsabilidad legal y penal de las empresas en muchos países, al demostrar que disponen de los medios y sistemáticas adecuadas en la gestión del compliance.

• Facilita la detección de malas praxis de directivos y empleados.

• Mejora de la reputación e imagen de la organización, aumentando el valor de la compañía.

• Mejoras organizativas y de control interno.

• Genera confianza en sus propietarios, empleados, inversionistas, clientes y otros socios comerciales, ya que se han implementado controles internacionales.

• Despliegue de un sistema eficaz para detectar las múltiples regulaciones a las que puede estar sometida la organización y sus actividades.

• Disminuye el coste de los seguros. La implementación de programas de compliance permite renegociar el coste de los seguros contratados, una ventaja relevante en sectores como servicios públicos, colegios y universidades, transporte o industria, entre otros.

• Ventaja competitiva en la licitación pública y empresas internacionales.

• Si la organización quiere participar en concursos públicos o firmar contratos internacionales, el hecho de tener un sistema de compliance implementado le pondrá por delante de sus competidores

• Mitiga el riesgo del fraude Interno, a través de un mayor control sobre lo que sucede dentro de la propia empresa, generando así también un efecto disuasorio.

VENTAJAS PARALOS CLIENTES

• Ayuda a identificar a aquellas organizaciones que buscan desarrollar sus actividades en un escenario de cumplimiento y buen gobierno corporativo.

• Permite trabajar con proveedores no expuestos a riesgos que puedan comprometer su imagen de marca.

• Menores riesgos al operar en mercados extranjeros, ya que los sistemas de gestión de compliance se basan en reglas aceptadas internacionalmente.

• Aporta gran seguridad al evidenciar, mediante evaluaciones externas, que la empresa cumple con los requisitos establecidos en los estándares.

VENTAJAS PARAEL MERCADO

• Organizaciones más comprometidas, éticas y transparentes.

• Disminuye la incertidumbre en las transacciones comerciales.

• Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas que impidan el incremento de costos a la hora de hacer negocios.

• Genera confianza en las instituciones.

• La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.

• Supone un compromiso con el buen funcionamiento de los mercados.

• Contribuye a la igualdad y justicia social.

 

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